SEC備案
SEC申請是提交給美國證券交易委員會（SEC）的財務報表或其他正式文件。上市公司，某些內部人士和經紀交易商必須定期提交SEC文件。投資者和金融專業人士依靠這些文件來獲取有關投資目的評估的公司的信息。許多（但並非所有SEC）可以通過SEC的EDGAR （電子數據收集，分析和檢索）數據庫在線獲得。
普通歸檔類型
最常見的SEC表格是10-K和10-Q。這些形式由四個主要部分組成：業務部分，F頁，風險因素和MD＆A。業務部門提供了公司的概述。 FPAGE包含由獨立審核員審核或審查的財務報表。
風險因素包含公司存在的所有潛在風險清單。 MD＆A包含有關公司財務業績的敘述。這種敘述還伴隨著管理層對未來一年的期望。
| 表格名稱 | 描述 |
|---|---|
| F-1 | 某些外國私人發行人的註冊聲明 |
| 表格d | 根據第D條的豁免證券 |
| 3 | 最初的實益所有權聲明（內部交易） |
所有歸檔類型
SEC截至2011年11月接受的文件。
| 表格名稱 | 描述 |
|---|---|
| 1-e，1-e/a | 小型企業投資公司和業務發展公司（以及該修正案）在法規E下的通知 |
| 1-E AD，1-E AD/A | 根據條例第607條提出的銷售材料E.（及其修正案） |
| 2-e，2-e/a | 根據規定的規定，根據第609條提出的銷售材料E.（及其修正案） |
| 10-12b ，10-12b/a | 根據第12（b）條（及其修正案）註冊一類證券類的初始形式 |
| 10-12g，10-12g/a | 根據第12（g）條（及其修正案）註冊一類證券的初始形式 |
| 10-D，10-D/A | 根據資產支持的發行人的定期發行報告 |
| 10-k，10-k/a | 根據第13和15（d）條的年度報告（及其修正案） |
| 10-kt，10-kt/a | 根據規則13A-10或15d-10（及其修正案）的過渡報告 |
| 10-Q，10-Q/A | 根據第13和15（d）條的季度報告（及其修正案） |
| 10-QT，10-QT/A | 根據規則13A-10或15d-10（及其修正案）的過渡報告 |
| 11-k，11-k/a | 員工股票購買，儲蓄和類似計劃的年度報告（及其修正案） |
| 11-kt，11-kt/a | 根據規則13A-10或15d-10（及其修正案）的過渡報告 |
| 13F小時，13F-HR/A | 機構經理提交的初始季度表格13F控股報告（及其修正案） |
| 13F-NT，13F-NT/A | 機構經理提交的初始季度表格13F通知報告（及其修正案） |
| 13H，13H-Q，13H-A，13H-I，13H-R，13H-T | 大型交易者註冊信息根據1934年的《證券交易法》和《第13H-1條規則》所規定的大型交易者所需的信息。初始申請（13H），修訂的備案（13H-Q），年度備案（13H-A），不活躍狀態（13H-I），重新激活狀態（13H-R）和終止文件（13H-T） |
| 144，144/a | 根據規則144（及其修正案）提議出售證券的擬議出售 |
| 15-12b，15-12b/a | 根據第12（b）條（及其修正案）終止註冊的註冊通知書 |
| 15-12g，15-12g/a | 根據第12（g）條（及其修正案）終止了一類證券的註冊通知書 |
| 15-15d，15-15d/a | 根據該法令第13和15（d）條（以及該法修正案）的暫停徵求報告的通知 |
| 15f-12g，15f-12g/a | 根據第12（g）條（及其修正案）終止外國私人發行人註冊一類證券的通知書 |
| 15F-15D，15F-15D/A | 外國私人發行人的通知暫停了根據該法令第13和15（d）條提交報告的責任（及其修正案） |
| 18-k，18-k/a | 外國政府的年度報告（及其修正案） |
| 20-F，20-F/A | 外國私人發行人的年度和過渡報告，根據第13或15（d）條的規定（及其修正案） |
| 20fr12b，20fr12b/a | 根據第12（b）條（及其修正案）的外國私人發行人證券的初步註冊的表格 |
| 20fr12g，20fr12g/a | 根據第12（g）條（及其修正案）的外國私人發行人證券的初步註冊的表格 |
| 24f-2nt，24f-2nt/a | 規則24F-2公告在表格24F-2（及其修正案）上提交 |
| 25、25/a | 發行人提交的通知以自願從國家證券交易所上市和註冊（以及該修正案）中撤回一類證券 |
| 25-NSE，25-NSE/A | 國家安全交易所提交的通知以報告從上市和註冊成熟，贖回或退休證券（以及該修正案）中的刪除 |
| 3、3/a | 證券的實益所有權的最初聲明（及其修正案） |
| 305b2，305b2/a | 根據《信託契約法》指定新受託人的申請 |
| 4、4/a | 證券利益所有權的變化聲明（及其修正案） |
| 40-6B，40-6B/A | 員工證券公司根據《投資公司法》的申請 |
| 40-17F2 | 在管理投資公司監護下的證券會計和類似投資的初始會計證書 |
| 40-17f2/a | 修正案 |
| 40-17克 | 保真債券 |
| 40-17g/a | 保真債券（修正案） |
| 40-202a/a | 提交40-202A/A |
| 40-206a/a | 修正案 |
| 40-24b2 | 提交銷售文獻 |
| 40-24b2/a | 提交銷售文獻（修訂） |
| 40-33 | 所有股東派生行動都向法院提起的針對投資公司或會員的股東訴訟 |
| 40-8B25 | 文檔或報告 |
| 40-8F-2 | 根據投資公司法規則0-2的初步申請進行拆卸的申請 |
| 40個應用 | 根據《投資公司法》的申請，保險產品辦公室審查的申請 |
| 40次/a | 根據《投資公司法》規定的申請，除了由保險產品辦公室審查的申請（修正案） |
| 40-F | 某些加拿大發行人提交的年度報告 |
| 40-f/a | 某些加拿大發行人提交的年度報告（修正案） |
| 40歲 | 保險產品辦公室審查的《投資公司法》申請 |
| 40-oip/a | 根據《投資公司法》的申請，由保險產品辦公室審查（修訂） |
| 40FR12B | 對某些加拿大發行人的證券的註冊 |
| 40fr12b/a | 對某些加拿大發行人的證券（修訂）的註冊 |
| 40fr12g | 根據《 1934年法案》第12（g）條的第12（g）條，對某些加拿大發行人的證券的註冊 |
| 40fr12g/a | 根據《 1934年法案》第12（g）條（修正案）的第12（g）條的某些加拿大發行人的證券註冊 |
| 424a | 招股說明書 |
| 424B1 | 招股說明書 |
| 424B2 | 招股說明書 |
| 424B3 | 招股說明書 |
| 424B4 | 招股說明書 |
| 424B5 | 招股說明書 |
| 424B7 | 招股說明書 |
| 424B8 | 招股說明書 |
| 425 | 根據1933年的證券法案提交的《證券法》第425條與業務組合交易有關 |
| 485apos | 後效力修正案 |
| 485bpos | 後效力修正案 |
| 485BXT | 後效力修正案 |
| 486apos | 後效力修正案 |
| 486bpos | 後效力修正案 |
| 487 | 預先有效的定價修正案 |
| 497 | 確定的材料 |
| 497AD | 根據《證券法》規則497的某些投資公司法規第482條廣告提交 |
| 497H2 | 根據規則497（h）（2）提出的備案 |
| 497J | 確認權威材料沒有變化 |
| 497K1 | 某些開放式管理投資公司的個人資料 |
| 497K2 | 某些開放式管理投資公司的個人資料 |
| 497K3A | 某些開放式管理投資公司的個人資料 |
| 497K3B | 某些開放式管理投資公司的個人資料 |
| 5 | 內幕交易（表5） |
| 5/a | 內幕交易（表格5）修正案 |
| 6-K | 外國發行人的當前報告 |
| 6-k/a | 外國發行人的當前報告（修訂） |
| 8-A12B | 在國家證券交易所的一類證券的註冊 |
| 8-A12b/a | 在國家證券交易所（修訂）上註冊一類證券 |
| 8-A12G | 通知，一類繼任發行人的證券被視為已註冊 |
| 8-A12G/A。 | 通知，一類繼任發行人的證券被視為註冊（修正案） |
| 8-K | 事件或季度報告之間的變化 |
| 8-k/a | 事件或季度報告之間的變化（修訂） |
| 8-k12b | 通知，一類繼任發行人的證券被認為是根據第12（b）條註冊的 |
| 8-k12b/a | 通知，一類繼任發行人的證券被視為根據第12（b）條（修訂）註冊 |
| 8-k12g3 | 通知，一類繼任發行人的證券被視為根據第12（g）條進行註冊 |
| 8-k12g3/a | |
| 8-K15D5 | 接替者報告義務的假設通知 |
| 8-m | 8-m備案 |
| 9-M | 9-M備案 |
| ADN-MTL | ADN-MTL備案 |
| adv-e | adv-e申請 |
| adv-hc | |
| adv-ht | |
| adv-nr | ADV-NR備案 |
| Annlrpt | 定期開發銀行提交，每年提交 |
| 應用WD | 應用WD歸檔 |
| ars | 向安全持有人的年度報告 |
| ars/a | 向安全持有人的年度報告（修訂） |
| 噢 | 撤回根據《證券法》提交的註冊表 |
| aw wd | 撤回要求撤回對註冊聲明的修正案的請求 |
| CB | 某些招標優惠，業務組合和權利產品，其中主題公司是外國私人發行人，其證券的不到10％由美國人持有 |
| CB/A。 | 某些招標優惠，業務組合和權利產品，其中主題公司是外國私人發行人，其證券的不到10％由美國人持有（修正案） |
| certamx | 提交CERTAMX |
| certnas | 提交證書 |
| certnys | 提交證書 |
| pertpac | 申請證書 |
| corresp | 一致 |
| CT訂單 | 機密治療令。 |
| D | 提交d |
| d/a | 提交D（修正案） |
| DEF 14A | 確定的代理語句 |
| DEF 14C | 確定的信息語句 |
| defa14c | 確定的其他信息聲明材料，包括規則14（a）（12）材料 |
| defc14a | 與有爭議的招標有關的權威代理聲明 |
| defc14c | 確定的信息聲明 - 有爭議的招標 |
| Defm14a | 與合併或收購有關的權威代理聲明 |
| DEFM14C | 與合併或收購有關的確定信息聲明 |
| DEFN14A | 非管理層提交的權威代理聲明 |
| defr14a | 確切的修訂代理徵求材料 |
| DEFR14C | 確定的修訂信息聲明材料 |
| Del Am | 單獨提交延遲修正案 |
| DFAN14A | 非管理的確切額外代理徵求材料 |
| DFRN14A | 修訂的非管理權提交的權威代理聲明 |
| dstrbrpt | 主要義務開發銀行報告的分配 |
| 影響 | 歸檔效果 |
| F-1 | 某些外國私人發行人證券的註冊聲明 |
| F-1/A。 | 某些外國私人發行人證券的註冊聲明（修訂） |
| F-10 | 某些加拿大發行人證券的註冊聲明 |
| F-10/A。 | 某些加拿大發行人證券的註冊聲明（修正案） |
| F-10ef | 根據1933年的《證券法》，對某些加拿大發行人證券的自動有效註冊聲明 |
| F-10POS | F-10EF註冊的後有效修正案 |
| F-1米 | 根據規則462（b）提交的新註冊表，將證券添加到表格F-1的先前相關有效註冊聲明中 |
| F-3 | 某些外國私人發行人指定交易的註冊聲明 |
| F-3/A。 | 某些外國私人發行人（修正案）針對特定交易的註冊聲明 |
| F-3ASR | 自動貨架註冊聲明的著名經驗豐富發行人的證券 |
| F-3D | 外國私人發行人的股息或利息再投資計劃證券的註冊聲明 |
| F-3DPO | F-3D註冊的後有效修正案 |
| F-4 | 外國私人發行人在某些業務組合交易中發布的證券註冊聲明 |
| F-4 POS | F-4EF註冊的後有效修正案 |
| F-4/A。 | 外國私人發行人在某些業務組合交易（修訂）發行的證券的註冊聲明 |
| F-6 | 代表某些外國私人發行人證券的美國存放收據的註冊聲明 |
| F-6 POS | F-6EF註冊的後有效修正案 |
| F-6/A。 | 代表某些外國私人發行人證券（修訂）證券的美國存託人的註冊聲明 |
| F-6EF | 代表某些外國私人發行人證券的美國存託人的自動有效註冊聲明 |
| F-7 | 行使授予現有安全持有人的權利後，某些加拿大發行人的證券註冊聲明 |
| F-7 POS | F-7註冊的後有效修正案 |
| F-7/A。 | 修正案 |
| F-8 | 在交換報價或業務組合中發行某些加拿大發行人證券的註冊聲明 |
| F-8/A。 | 以交換要約或業務組合（修訂）發行的某些加拿大發行人的證券註冊聲明 |
| F-80 | 根據交換要約或根據《 1933年證券法》的商業合併而簽發的某些加拿大發行人的證券註冊 |
| F-9 | 某些加拿大發行人的某些投資等級債務或投資級優先證券的證券註冊 |
| F-9/A。 | 某些加拿大發行人的某些投資級債務或投資級優先證券的證券註冊（修訂） |
| fn | 某些外國機構任命任命代理商服務的代理商的通知 |
| fx | 為發行人註冊證券的發行人任命代理商 |
| fx/a | 為發行人註冊證券（修訂）任命代理商服務代理 |
| 焦點 | FOCUSN歸檔 |
| 焦點/a | FOCUSN申請（修正案） |
| FWP | 根據證券法的備案規則163/433的免費寫入招股說明書 |
| G-405 | G-405備案 |
| G-405N | |
| G-fin | G-fin申請 |
| g-fin/a | g-fin/a備案（修正案） |
| MSD | |
| MSD/A。 | MSD/A申請（修正案） |
| MSDW | MSDW備案 |
| N-14 | 開放式投資公司的初始註冊聲明 |
| N-14 8C | 封閉式投資公司（業務組合）在表格N14上提交的初始註冊表 |
| N-14 8C/A | 封閉式投資公司（業務組合）修正 |
| n-14/a | 開放式投資公司（修訂）的初始註冊聲明 |
| N-14AE | 提交N-14AE |
| n-14ae/a | N-14AE（修正案） |
| N-18F1 | 根據表格N-18F-1提交的規則第18F-1的選舉初步通知 |
| n-18f1/a | 根據表格N-18F-1提交的規則（修訂）的第18F-1規則的初步通知 |
| N-1A | 開放式管理投資公司的初步註冊聲明 |
| n-1a/a | 開放式管理投資公司的初步註冊聲明 |
| N-2 | 封閉式投資公司的N-2表格的註冊聲明的初步申請 |
| n-2/a | 封閉式投資公司N-2表格的註冊聲明的初步申請（修訂） |
| N-23C-2 | 封閉式投資公司的通知，意圖致電或贖回自己的證券 |
| N-23C-2/A。 | 封閉式投資公司的通知，意圖致電或贖回自己的證券（修正案） |
| N-23C3A | 僅根據規則23C-3（b）提交的定期回購要約的通知 |
| n-23c3a/a | 根據規則23C-3（b）（修正案）提交的定期回購要約的通知 |
| N-23C3B | 提交N-23C3B |
| N-23C3C | |
| n-23c3c/a | 提交N-23C3C/A |
| N-2mef | |
| N-3 | 單獨帳戶的N-3表格（管理投資公司）的初步註冊聲明 |
| N-30B-2 | 定期和臨時報告郵寄給投資公司股東 |
| n-30d | 郵寄給投資公司股東的初始年度和半年度報告 |
| n-30d/a | 修正案 |
| N-4 | 單獨帳戶的N-4表格（單位投資信託）的初步註冊聲明 |
| N-4/A。 | 單獨帳戶（單位投資信託）修訂的N-4表格的初步註冊聲明 |
| N-54A | 商業發展公司對選舉的通知 |
| N-54C | 商業發展公司對選舉的通知 |
| N-54C/A。 | 業務發展公司（修正案）對選舉的通知 |
| N-6 | 單獨帳戶的註冊聲明 |
| N-6/A。 | 單獨帳戶的註冊聲明（修訂） |
| N-6F | 業務開發公司的意向通知書，要求在表格N-6F上提起的1940年法案中第55至65節約束 |
| N-8A | 根據表格N-8A提交的第8（a）條的註冊的初步通知 |
| n-8a/a | 根據表格N-8A（修訂）提交的第8（a）條的註冊初步通知 |
| N-8B-2 | 單位投資信託的初始註冊聲明 |
| n-8b-2/a | 單位投資信託的初始註冊聲明 |
| N-8F | 在表格N-8F上提出的申請申請 |
| n-8f/a | 在表格N-8F（修正案）上提出的申請申請 |
| N-CSR | 註冊管理投資公司認證的年度股東報告 |
| N-CSR/A。 | 註冊管理投資公司（修訂）認證的年度股東報告 |
| N-CSR | 註冊管理投資公司認證的半年度股東報告 |
| N-CSR/A。 | 註冊管理投資公司認證的半年度股東報告（修訂） |
| N-MFP | 貨幣市場資金持有投資組合持有的每月時間表 |
| n-px | 註冊管理投資公司代理投票記錄的年度報告 |
| n-px/a | 註冊管理投資公司代理投票記錄的年度報告 |
| NQ | 註冊管理投資公司投資組合持有的季度時間表 |
| NQ/A。 | 註冊管理投資公司投資組合持有的季度時間表 |
| 沒有行為 | 沒有ACT申請 |
| nsar-a | 管理公司的半年度報告 |
| nsar-a/a | 管理公司半年度報告（修訂） |
| nsar-at | |
| NSAR-B | 管理公司的年度報告 |
| nsar-b/a | 管理公司的年度報告（修訂） |
| nsar-bt | NSAR提交的過渡年度報告 |
| nsar-bt/a | |
| nsar-u | 單位投資信託的年度報告 |
| nsar-u/a | 單位投資信託（修訂）年度報告 |
| NT 10-K | 根據規則12B25的通知，無法及時提交10-K，10-KSB或10KT表格的全部或部分 |
| NT 10-K/A | 根據規則12B25的通知，無法及時提交10-K，10-KSB或10KT表格的全部或部分（修訂） |
| NT 10-Q | 根據規則12B25的通知，無法及時提交10-Q或10-QSB的全部或部分 |
| NT 10-Q/A | 根據規則12B25的通知，無法及時提交10-Q或10-QSB表格的全部或部分（修訂） |
| NT 11-K | 根據規則12B25的通知，無法及時提交表格11-K的全部或部分 |
| NT 15d2 | |
| NT 20-F | 根據規則12B25的通知，無力及時提交表格20-F年度報告的全部或部分報告 |
| NT 20-F/A | |
| NT-NCSR | 根據Exchange Act規則第12B-25條的通知，無法及時提交N-CSR表格（年度或半年度報告） |
| NT-NCSR/A。 | 根據Exchange Act規則第12B-25條的通知，無法及時提交N-CSR表格（年度或半年度報告）修正案 |
| NT-NSAR | 根據Exchange Act規則第12B-25條的通知，無法及時文件n-sar表格 |
| nt-nsar/a | |
| ntfncsr | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | 提交NTN 10K |
| NTN 10Q | 提交NTN 10Q |
| NTN 20F | 提交NTN 20F |
| POS 8C | 封閉式投資公司的後有效修正 |
| POS AM | 註冊聲明的後有效修正案，該聲明在提交後沒有立即有效 |
| pos ami | 後效力修正案 |
| pos | 後有效的修正案僅旨在將展覽添加到註冊聲明中 |
| POS462B | 證券法案後有效修正案規則462（b）註冊聲明 |
| POS462C | 根據規則462（c）提交的註冊聲明的後有效修正案 |
| posasr | 表格S-3ASR或表格F-3ASR的自動貨架註冊聲明的後有效修正案 |
| 14a前 | 初步替代聲明與有爭議的事項或合併/收購無關 |
| 14C前 | 初步信息聲明與有爭議的事項或合併/收購無關 |
| prec14a | 與有爭議的招標有關的初步替代聲明 |
| prec14c | 初步信息聲明 - 有爭議的招標 |
| prem14a | 與合併或收購有關的初步代理聲明 |
| prem14c | 與合併或收購有關的初步信息聲明 |
| Pren14a | 非管理提交的初步替代聲明 |
| prer14a | 初步修訂的代理徵求材料 |
| Prer14c | 初步修訂的信息聲明 |
| prrn14a | 修訂的非管理提交的初步替代聲明 |
| PX14A6G | 豁免通知 |
| PX14A6N | |
| qrtlyrpt | 定期開發銀行備案，提交季度提交 |
| reg-nr | Reg-NR備案 |
| regdex | 法規D豁免申請 |
| regdex/a | regdex備案（修正案） |
| RW | 註冊提款請求 |
| RW WD | 提款提款請求 |
| S-1 | IPO註冊 |
| S-1/A。 | IPO註冊（修訂） |
| S-11 | 房地產公司發行的證券的註冊聲明 |
| S-11/A。 | 由房地產公司發行證券的註冊聲明（修正案） |
| S-11mef | 根據規則462（b）提交的新註冊表，將證券添加到表格S 11的先前相關有效註冊聲明中 |
| S-1mef | 根據規則462（b）提交的新註冊表，將證券添加到表1的先前相關有效註冊聲明中 |
| S-3 | 某些發行人指定交易的註冊聲明 |
| S-3/A。 | 某些發行人（修訂）指定交易的註冊聲明 |
| S-3ASR | 自動貨架註冊聲明的著名經驗豐富發行人的證券 |
| S-3D | 根據股息或股息再投資計劃的證券自動有效的註冊聲明 |
| S-3DPOS | S-3D註冊聲明的後有效修正案 |
| S-3mef | 根據規則462（b）提交的新註冊聲明，將證券添加到表格3的先前相關有效註冊聲明中 |
| S-4 | 在業務組合交易中發布的證券註冊 |
| S-4 POS | S-4EF註冊聲明的後有效修正案 |
| S-4/A。 | 業務組合交易（修訂）發行的證券註冊 |
| S-4EF | |
| S-4EF/A。 | |
| S-4mef | 根據規則462（b）提交的新註冊表，將證券添加到表格S-4的先前相關有效註冊聲明中 |
| S-6 | 對單位投資信託的表格S-6提交的初始註冊表 |
| S-6/A。 | 對單位投資信託（修訂）表格S-6提交的初始註冊表（修訂） |
| S-8 | 根據員工福利計劃向員工提供證券的初步註冊聲明 |
| S-8 POS | S-8註冊聲明的後有效修正案 |
| SB | 外國政府證券和分區證券的註冊聲明 |
| SB/A。 | 外國政府證券和分區證券的註冊聲明（修訂） |
| S-BMEF | 根據規則462（b）提交的新註冊表，將證券添加到表格SB-1的先前相關有效註冊聲明中 |
| SB-1 | |
| SB-1/A。 | |
| SB-2 | |
| SB-2/A。 | |
| SB-2mef | |
| SC 13D | 提交的時間表以報告收購超過5％的股票證券的實益擁有 |
| SC 13D/A | 提交的時間表以報告收購超過5％的股權證券（修訂）的實益擁有權的收購 |
| SC 13E3 | 提交的時間表以報告進行私人交易 |
| SC 13E3/A | 提交的時間表以報告進行私人交易（修正案） |
| SC 13G | 提交的時間表以報告被動投資者和某些機構對超過5％的股票證券的實益擁有的收購。 |
| SC 13G/A | 提交的時間表以報告被動投資者和某些機構（修正案）對超過5％的股權證券的實益擁有的收購。 |
| SC 14D9 | 招標要約招標/推薦聲明根據規則14d-9提交 |
| SC 14D9/A | 招標要約招標/推薦聲明根據規則14d-9（修訂）提交 |
| SC 14F1 | 關於根據規則14F-1的大多數董事變更的聲明 |
| SC 14F1/A | 根據規則14F-1（修正案）的大多數董事變更的聲明 |
| sc to-c | 與發行人或第三方招標報價有關的書面溝通 |
| sc to-i | 發行人招標報表聲明 |
| sc to-i/a | 發行人招標報價聲明（修訂） |
| sc to-t | 第三方招標報表聲明 |
| SC to-t/a | 第三方招標報表聲明（修正案） |
| SC13E4F | 外國發行人根據規則13（e）（4）提交的發行人招標報表聲明 |
| sc13e4f/a | 外國發行人（修正案）根據規則13（e）（4）提交的發行人招標報表聲明 |
| SC14D1F | 外國發行人根據規則14d-1（b）提交的第三方招標報表聲明 |
| SC14D1F/A。 | 外國發行人（修正案）根據規則14d-1（b）提交的第三方招標要約聲明 |
| SC14D9C | 主題公司與第三方招標報價有關的書面溝通 |
| SC14D9F | |
| SC14D9F/A。 | |
| se | SE提交 |
| SP 15d2 | |
| 補充 | 外國發行人根據1933年《證券法》第11（a）條提出的自願補充材料 |
| T-3 | 信託契約資格的初步申請 |
| T-3/A。 | 最初的信託契約資格申請（修訂） |
| TA-1 | 根據1934年《證券交易法》提交的轉讓代理的註冊申請 |
| ta-1/a | 根據1934年《證券交易法》（修訂）提起的作為轉讓代理的註冊申請 |
| TA-2 | 根據1934年《證券交易法》提交的轉讓代理活動的年度報告 |
| ta-2/a | 根據1934年《證券交易法》（修訂）提起的轉讓代理活動的年度報告 |
| ta-w | 根據1934年《證券交易法》提交的轉讓代理的撤回註冊通知 |
| TTW | TTW備案 |
| 在下面 | |
| 上傳 | 上傳備案 |
| WDL-REQ | WDL-REQ備案 |
| X-17A-5 | X-17A-5備案 |
| X-17A-5/A。 | X-17A-5/A歸檔 |
也可以看看
形式後綴
| 後綴 | 描述 |
|---|---|
| SB | 小型企業歸檔（即10K表格成為10k/sb的表格） |
| A | 修改以前的申請（即附表13D成為附表13D/a） |
| T | 過渡性 - 更改會計年度（即10K變為10K） |
查找形式
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